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摘 要 :诠释学循环是一种基本的诠释方法.司法活动也具有诠释的性质,诠释学循环也是其发现事实与寻找法律的主要方法.司法活动中存在的诠释学循环分两个层面,即事实与法律规范之间以及分别发生在事实和法律两个领域内的循环.事实领域内的循环,包括整体事实与部分事实(含要件事实和非要件事实)之间的循环、证据方法与待证事实之间的循环和单个证据方法之证明力与全部证据方法之证明力之间的循环.法律领域内的循环,包括法律解释过程中文本整体意旨与构成文本的部分意旨之间的循环、漏洞填补过程中所填补之内容与立法者原本之计划与目的间的循环以及法的续造过程中所续造的法与法律思想、整体法秩序及其根本原则之间的循环.基于诠释学循环在司法裁判中的基础性意义,应以诠释学循环为中心来建构合理的裁判方法论.

关 键 词 :司法活动;诠释学循环;事实与规范;诉讼

中图分类号:DFO-05文献标识码:A 文章编号:1001-4608(2012)01-0036-07 收稿日期:2011-07-21

基金项目:教育部人文社科基金(09YJA820009)

作者简介:段厚省,博士,复旦大学法学院教授 200438

诠释学循环是一种基本的诠释方法,对以裁判为中心的司法活动具有重要的方法论价值.无论是发现事实还是寻找法律的活动,都在不同程度上涉及诠释学循环的方法.但目前我国理论界对此尚无专门性研究,实务界对此也缺乏明确的认识.本文期冀通过对裁判活动中诠释学循环的研究,一方面能为法官的裁判实践提供方法论上的支持,另一方面也可以为有关裁判方法论的研究提供新的思路.

一、诠释学循环的基本原理及

司法活动的诠释性质

诠释学循环是马丁路德及其追随者从古代修辞学的方法中发展而来,用于圣经解释.此后发展成文本解释的一般原则.它是诠释学领域中关于文本解释的一种普遍原则,其主要涵义是指对文本整体意义的理解,应当建立在构成文本的各部分要素的意义基础之上.而对于构成文本的各部分要素意义的理解,则应从文本整体所指向的意义出发来完成.因此,所谓诠释学循环,乃是对文本整体与部分进行理解的一种方法.

诠释学循环成为文本解释的普遍原则是基于这样一种现实:一方面,文本整体是由部分组成,因此要理解文本整体的意旨,必须对文本组成部分的意旨有所理解;另一方面,文本各组成部分,例如单个的语词,若孤立地来看,又总是存在着不同的意义,如要辨别其在作为解释对象的文本中应当具有何种意义,则必须将其放在文本的上下文也即文本的整体中来理解.这样就形成了一种诠释学上在文本整体与部分之间的循环.

除了整体与部分之间的这种关系外,诠释学循环能够展开,至少还需要以下几个前提条件:

第一,组成文本的部分,即使在孤立的状态下,其本身也具有一定的意义.若组成文本的部分,本来就不具有任何意义表达功能,我们无法对其有任何理解,那么此种“部分”也不可能成为组成文本整体的材料,或者其所组成的根本就不可能是诠释学意义上的文本,而是一种我们无法对之进行诠释的东西.当然,组成文本整体的部分,其所具有的意义,可能是单数的,也可能是复数的,并且后者是诠释学循环中更经常遇到的情况.在组成文本的部分存在复数意义时,一般有居于核心的意义,也有居于边缘的意义.正因为如此,才有可能产生歧义,也才有根据文本整体之意义对之进行诠释的必要,也才有进行诠释学循环的必要.若每一个组成部分只可能有一种意义,则诠释学上的循环只可能在一种情况下发生:即我们对于组成整体的语词的意义,大部分是认识并理解的,少部分是根本认识的.在根据大部分语词的意义筹划出文本初步的意义后,再据此来对本来不认识的语词的意义进行理解.不过较之此种形态的诠释学循环,因语词歧义而引起的诠释学循环,应当更为常见.

第二,我们对组成文本整体的部分所具有的各种可能的意义已经有所了解.如果我们对组成文本的部分本来应当具有的各种意义均没有任何把握,那么我们也不可能对文本整体的意义有任何理解.例如,一个完全不懂中文的人,不可能对中文写就的文本有任何理解的可能.当然,理解者不一定要对组成整体的部分所具有的全部可能的意义都全面了解,他只需要掌握其使用频率最高的核心意义即可.此外,理解者也不一定要对组成文本的每一个部分的意义都有理解,但是他对各部分的意义的理解,至少应当使他对文本整体的意义能够形成一个初步的认识,即使他能够对文本的统一意义进行筹划.若我们对于绝大部分组成文本的部分的意义都无事先的了解,那么我们也不可能对文本的意义进行筹划,也即无法对文本整体的意义形成一个初步的看法.

第三,文本在整体上有―个统一的,可以为我们把握的意义.也即,有各个部分所组成的文本,确实存在―个可能的统一的意义,且这个意义能够为我们所把握.如果文本从整体上看不知所云,完全看不出其要表达何种意义,则诠释学循环也不可能发生.因为诠释学循环是在文本整体意义和组成文本的部分的意义之间的循环,若无法对文本的整体意义进行筹划,根本无法对文本整体的意义形成一种初步的看法,又如何基于文本整体的意义来理解部分的意义呢关于这一点,与诠释者的前理解也有一定的关系.同样一个文本,也许有的人认为其不知所云,而有的人却能够看出其意义.因为前者没有掌握与文本有关的知识,而后者却有所掌握.

以上所描述之诠释学循环,乃是诠释学循环之最初的和基本的形态.若更进一步考察,在整个诠释过程中,于文本之最终意义与诠释者所筹划之意义间,也不断发生着循环.也即,诠释者通过研读文本,初步筹划出文本的意义,然后再返回文本进一步研读,并在此基础上进一步检视已筹划之意义,对之进行修正.如此往复循环,以使所确定之最终意义,最为符合文本旨意.也正是秉持这一认识,德国哲学家汉斯-格奥尔格伽达默尔颠覆了诠释学的传统观点,认为诠释者的前见在诠释活动中发挥着积极的而且是非常重要的作用,也即诠释活动始终是在前见的基础上,在文本意旨和诠释者所筹划之意义间往复循环的过程,从而纠正了人们对于前见的偏见.

就司法活动的诠释性质而言,其直接目的是对当事人之间争议的实体法律关系做出决断.此种决断,是将特定的法律规范用于特定的事实.为获得成熟的决断基础,须先展开发现事实与寻找法律规范的活动.而发现事实和寻找法律规范的活动,均具有诠释的性质.就事实发现来看,由于法官非事实之亲历者,因此须根据当事人提供的证据资料,依据一定的证明原理,对事实到底为何进行判断.此种判断的过程,实质上就是对证据资料进行诠释的过程.其方法中固然有类同于自然科学探索的方法,但是就整体上来看,则更接近历史诠释的方法.在类型上,更接近探索型诠释.就法律规范的寻找来看,是通过一定的诠释规则,在现有可获得的法律规范资源中,探求可适用于本案事实的规范,此种探求的过程,需使用法 律诠释学的方法来完成.由于寻找法律规范的目的,是“将独断的知识内容应用于具体现实问题上”,因而此种诠释活动,属于独断型诠释.

传统学理对于司法活动中诠释问题的研究,主要在两个领域展开:关于法律规范的诠释问题,交由法律解释学研究;而关于事实的诠释问题,则交由证据法学研究.此种学术分工,虽是学术细分的必然,但也并非没有弊害.因为发现事实和寻找法律规范的活动,在实践层面难以分离.学术上的各自独立,难免会有构造主义的各自孤立展开的缺点,可能导致两个领域的理论不够协调的情形产生.好在学术界对此已经有所觉察.在法学方法论的领域,以诠释学的方法将发现事实和寻找法律规范结合研究的著述早有存在.当然,在有的著述中,关于事实推理和解释的内容还处于从属的地位,而其他一些著述则努力将规范解读方法和事实解读方法结合起来进行研究.本文后面关于诠释学循环的考察,也将遵循将事实诠释和规范诠释相结合的思路展开.

二、司法活动中诠释学循环的基本形态

司法活动不仅具有诠释的性质,而且其所常用的诠释方法,也是诠释学循环方法.司法活动中的诠释学循环,体现于不同层面,也表现为不同形态.

司法活动中对于事实和法律规范的寻找,需要在事实和规范之间进行循环,这是第一个层面的循环.即拉伦茨所谓“法律适用是一种对向交流的过程,于此,必须在考虑可能适用的法条之下,由‘未经加工的案件事实’形成作为陈述之终局的案件事实,同时也必须在考虑终局的案件事实之下,将应予适用的规范内容尽可能精确化.”

在发现事实的领域和寻找法律规范的领域,还各自存在第二个层面的循环.在发现事实的领域,首先所进行的循环是整体事实与部分事实之间的循环;其次所进行的循环是证据方法与待证事实之间的循环;最后所进行的循环是单个证据方法之证明力与全部证据方法之证明力之间的循环.另外从事实发现活动的整个过程来看,还发生着事实发现者所筹划的事实认识与当事人事实主张之间的循环.

在寻找法律的领域,从裁判的角度来看,其基本的方法乃为法律解释.作为法律解释的延伸,尚有法的续造活动.法的续造,依其是法律内法的续造与超越法律之法的续造,又分为漏洞填补与法的续造.法律解释是对既有法律文本的解释.基于此种解释而发展形成的法律解释学,与宗教诠释学共同构成诠释学的古老分支.因此和宗教诠释学一样,也是以诠释学循环作为其主要方法,也即在法律文本的解释上,存在着文本整体意旨与构成文本的部分意旨之间的循环以及文本本身与诠释者所筹划之意旨间的循环.

法的续造的根本原因是裁判上需要.因对于现实中所发生之交易须通过裁判进行规范与引导,而此种规范有所欠缺,因此需要续造.若规范的欠缺是立法者计划之内的漏洞,则法的续造是依立法者原本之计划以及目的,对法律中存在的漏洞进行填补,使其合乎计划的圆满.若规范的欠缺,非因为立法者计划内存在漏洞,则法的续造是真正的法官造法,也即法官须进行超越法律的续造.依此观点,超越法律的法的续造,乃是基于法律上对于交易进行规范的需要,根据法律思想以及整体法秩序及其根本原则,经司法裁判进行法律的创造.在此种法的续造活动中,若是属于漏洞填补,则在填补过程中,又发生着所填补内容与立法者原本之计划与目的间的循环;若是超越法律的法的续造,则在此种法续造的过程中,必然发生着所续造的法与法律思想、整体法秩序及其根本原则之间的循环.

就上述各种司法活动中之诠释学循环的形态,下面分别展开进一步的分析.

三、事实与规范间的循环

如前৓

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2;述,裁判活动无非是将特定之规范适用于特定之事实的活动.在裁判中,规范乃是大前提,事实乃是小前提,裁判结果即是结论.此种演绎式的裁判论证结构,在任何一种诉讼模式下均有呈现.学界虽然有人对三段论式的裁判结构提出不同看法,但是究其根本,所谓不同看法,其分歧无非源于两点:第一是对于大前提的获取方法在认识上存在分歧,从而扰乱了对于演绎式裁判方法的认识.例如,若认为将作为小前提之事实涵摄入制定法上规范,才是典型的演绎式裁判方法,则在面对法官通过类比之方法(主要是判例方法)或者通过法的续造之方法获取作为裁判大前提的规范时,即模糊了认识,以为此种裁判方法不再是演绎的方法,而是归纳法或者其他的方法.这实际上是一种误解.此种情形下,裁判方法的演绎性质并未改变,只是获取作为裁判大前提之规范的方法有所不同而已.第二是对于裁判活动是先从作为大前提的规范出发而至作为小前提的事实,而至裁判结果,还是从作为小前提的事实出发而至作为大前提的规范,而至裁判结果的裁判路径的认识不同.在制定法国家,多是采前一种路径,必要情况下,在事实易于发现而法律规范较难寻找时,可能会采用后一路径.而在判例法国家,则多采后一路径,当规范易于寻找而事实之发现难度较大时,可能会采前一路径.若认为前一路径才是演绎式裁判方法,则会否认后一路径的演绎性质.此亦是一种误解.实际上无论哪一种路径,均是将所寻找到的规范适用于所发现之事实的过程,因此均具有演绎的性质.

当然,在承认前述两种路径均未演绎式裁判方法的前提下,我们可以根据前述二种路径出发点的不同,将之作为两种裁判方法看待.这样,在裁判方法的具体形态上,即可有从法律到事实的方法,或日规范出发型的方法,以及从事实到法律的方法,或日事实出发型的方法.日本民事诉讼法学者也将采前一方法的诉讼称作规范出发型诉讼,而将后一诉讼称作事实出发型诉讼.

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有关论文范文主题研究: 关于事实的论文范例 大学生适用: 硕士论文、硕士学位论文
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