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| 2001年度注册会计师全国统一考试《经济法》（七） |
| www.eduxue.com 来源：不详 更新时间：2003-3-26 【字体：小 大】 |
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本试卷使用的折现系数如下表：（1）复利现值系数表N4％5％6％7％8％9％10％10.96150.95240.94340.93460.92590.91740.909120.92460.90700.89000.87340.85730.84170.826430.88900.86380.83960.81630.79380.77220.75134
一． 单选题
1.证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的（ ）交易方式.
A.价格优先 B.时间优先 C.集中竞价 D.纸面交易
2.设立证券登记结算机构，应当具备不少于（ ）人民币的自有资金
A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元
3.证券业协会是（ ）法人.
A.企业 B.机关 C.事业 D.社会团体
4.公司应当在每一个会计年度的前半年结束起两个月内完成中期报告，将不超过（ ）的报告摘要刊登在至少一种证监会指定的全国性报刊上.
A.5000字 B.4000字 C.6000字 D.8000字
5.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分应不少于人民币（ ），国家另有规定的除外.
A.3000万元 B.5000万元 C.6000万元 D.1亿元
6.原有企业改组设立股份有限公司后，申请公开发行股票，发行前一年末净资产在总资产中所占比例应不低于（ ），国家另有规定的除外.
A.10% B.20% C.25% D.30%
7.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易.
A.30% B.50% C.75% D.90%
8.进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的（ ）
A.股份有限公司 B.上市公司 C.证券公司 D.投资公司
9.证券业协会的权力机构是（ ）
A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东会
10.设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ）
A.3000万元 B.3亿元 C.5000万元 D.5亿元
二． 多选题
1.参与核准股票发行申请的人员，不得（ ）
A.与发行申请单位有利害关系 B.接受发行申请单位的馈赠 C.持有所核准的发行申请单位的股票 D.私下与发行申请单位进行接触
2.（ ）属于尚未公开的内幕信息
A.公司分配股利或增资计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变化 D.上市公司收购的有关方案
3.上市公司收购可采取（ ）的方式.
A.招标收购 B.拍卖收购 C.要约收购 D.协议收购
4.股票发行人必须是股份有限公司，包括（ ）
A.已经成立的股份有限公司 B.经批准拟成立的股份有限公司 C.发起设立的股份有限公司 D.募集设立的股份有限公司
5.公司债券上必须记载（ ）
A.公司名称 B.债券票面金额 C.利率 D.偿还期限.
6.境外上市外资股的权益拥有人可以依照境外上市外资股（ ）的法律规定，将其股份登记在股份的名义持有人名下.
A.股东住所地 B.股东名册正本存放地 C.股东名册副本存放地 D.境外上市地
7.投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用（ ）
A.定价委托 B.市价委托 C.限价委托 D.浮动价委托
8.证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）
A.代理委托人从事证券投资 B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.从事法律、行政法规禁止的其他行为
9.因违法行为或违纪行为被开除的（ ），不得招聘为证券公司的从业人员
A.证券交易所的从业人员 B.证券登记结算机构的从业人员 C.证券公司的从业人员D.被开除的企事业单位的工作人员
10.证券业协会是证券业的（ ）
A.自律性组织 B.社会团体法人 C.主管机关 D.证券委
三． 判断题
1.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者负责，由此导致的投资风险，由投资者自行负责.（ ）
2.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易.（ ）
3.综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作.（ ）
4.国有企业或者国有资产占主导地位的企业，按照国家有关规定改建为向境外投资人募集股份并在境外上市的股份有限公司，以发起方式设立的，发起人可以少于5人，且该股份有限公司一经成立，即可以发行新股.（ ）
5.发行境内上市外资股的公司的信息披露文件，以中文制作，需要提供外文译本的，应当提供一种通用的外国语言文本.中文文本、外文文本发生歧义时，以外文文本为准.（ ）
6.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币购认.（ ）
7.公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，可以少于12个月.（ ）
8.公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行境外上市外资股和内资股的，必须分别一次募足.（ ）
9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购.（ ）
10.证券公司接受委托或自营，当日买入的证券，只有在特殊的情况下，才能在当日再行卖出.（ ）
[答案]
一.单选题
1．C 2.B 3.D 4.B 5.A 6.D 7.C 8.C 9.A 10.C
二.多选题
1.ABCD 2.ABCD 3.CD 4.AB 5.ABCD 6.BD 7.BC 8.ABCD 9.ABC 10.AB
三.判断题
1.√ 2.× 3.√ 4.× 5.× 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.× |
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