本站原创甘肃省水利工程质量监督规程(试行)
甘肃省水利厅
2016年7月
目录
1总则1
2规范性引用文件2
3术语和定义3
4质量监督基本规定6
5质量监督申请与批复9
6质量监督工作方案及计划编制10
6.1质量监督工作方案10
6.2质量监督计划10
7项目划分确认11
8质量监督检查12
8.1质量体系及质量行为监督检查12
8.2质量监督检测13
8.3质量监督检查意见与整改监督13
9质量核备与核定15
9.1一般规定15
9.2质量核备15
9.3质量核定17
9.4质量核定检查的主要事项18
10工程验收的质量监督工作19
10.1单位工程验收的质量监督工作19
10.2阶段验收的质量监督工作19
10.3竣工验收的质量监督工作20
11质量问题处理22
11.1质量缺陷备案22
11.2质量事故处理22
11.3质量问题的调查处理22
12质量监督档案管理24
12.1一般规定24
12.2质量监督档案的主要内容24
附录A甘肃省水利工程质量监督申请表25
附录B水利工程质量监督书29
附录C项目法人质量管理体系检查及质量行为监督检查记录表30
附录D勘察设计单位现场怎么写作体系及质量行为监督检查记录表32
附录E监理单位质量控制体系及施工阶段质量行为监督检查记录表34
附录F施工单位质量保证体系及质量行为监督检查记录表36
附录G质量检测单位施工阶段质量行为监督检查记录表38
附录H质量监督检查结果通知书39
附录I单元工程质量评定情况监督检查表40
1总则
1.0.1为贯彻《建设工程质量管理条例》和《水利工程质量监督管理规定》等有关法规规定和《质量发展纲要(2016-2020年)》,规范甘肃省水利工程质量监督工作,统一水利工程质量监督方式,提高水利工程质量监督水平,制定本规程.
1.0.2本规程适用于甘肃省行政区域内按照规定权限负责管理的水利工程质量监督工作.
1.0.3水利工程建设项目法人对水利工程质量负总责,勘察,设计,施工,监理及质量检测等从业单位依法对水利工程质量负责.
水利工程实行质量终身责任制.项目法人,勘察,设计,施工,监理及质量检测等从业单位的工作人员,按各自职责对其经手的工程质量负终身责任.项目法人,勘察,设计,施工,监理及质量检测等单位在工程建设阶段,必须主动接受质量监督机构的监督.
1.0.4水利工程实行政府质量监督管理制度.质量监督工作由县级以上人民政府水行政主管部门设立的水利工程质量监督机构负责,对水利工程质量进行强制性的监督管理.
1.0.5水利工程项目的质量监督,除应遵照本规程的规定外,尚应符合国家有关法律,法规和工程技术标准等规定. 2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本规程的引用而成为本规程的条款.
2.0.1《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)
2.0.2《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)
2.0.3《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)
2.0.4《水利工程建设监理规定》(水利部令第28号)
2.0.5《水利工程建设项目验收管理规定》(水利部令第30号)
2.0.6《水利工程质量检测管理规定》(水利部令第36号)
2.0.7《水利工程质量监督管理规定》(水利部水建[1997]339号)
2.0.8《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)
2.0.9《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2016)
2.0.10《水利工程建设项目档案管理规定》(水利部水办[2005]480号)
2.0.11《工程质量监督工作导则》(建设部建质[2003]162号) 3术语和定义
3.0.1水利工程质量责任主体
参与水利工程建设项目的项目法人,勘察,设计,监理,施工,设备和有关产品制造单位.
3.0.2质量责任行为
在工程项目建设过程中,责任主体和工程质量检测机构等单位履行国家有关法律,法规及行业规定的质量责任及义务所进行的活动.
3.0.3监督检查
质量监督机构根据有关工程设计文件,技术标准及规定,对责任主体和工程质量检测机构等单位履行质量责任的行为,以及对有关工程质量的文件,资料和工程实体质量等进行的监督检查活动.
3.0.4监督检测
质量监督机构或质量监督机构委托有相应资质的检测单位对工程实体及工程原材料,构配件和设备进行的抽样或全面检测.
3.0.5水利工程质量
工程满足有关法律,法规,规章,技术标准,设计文件和合同约定要求,在安全,适用,耐久,可靠,经济,与环境协调等方面的特性总和.
3.0.6质量检验
通过检查,量测,试验等方法,对工程质量特性进行的符合性评价.
3.0.7质量评定
将质量检验结果与国家,行业技术标准和省相关标准以及合同约定的质量标准所进行的比较活动.
3.0.8工程项目
独立立项的,能整体发挥综合效益的工程.
3.0.9单项工程
在一个工程项目中具有共同功能属性的建筑物的集合体.
3.0.10单位工程
具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物.属于主要建筑物的单位工程称为主要单位工程.
3.0.11分部工程
在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程,是组成单位工程的部分.对单位工程安全,功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程.
3.0.12单元工程
在分部工程中由几个工序(或工种)施工完成的最小综合体,是日常质量考核的基本单位.
3.0.13关键部位单元工程
对工程安全,或效益,或功能有显着影响的单元工程.
3.0.14重要隐蔽单元工程
主要建筑物的地基开挖,地下洞室开挖,地基防渗,加固处理和排水等隐蔽工程中,对工程安全或功能有严重影响的单元工程.
3.0.15主要建筑物
主要建筑物,指其失事后将造成下游灾害或严重影响工程效益的建筑物,如堤坝,泄洪建筑物,输水建筑物,电站厂房及泵站等.
3.0.16中间产品
工程施工中使用的砂石骨料,石料,混凝土拌和物,砂浆拌和物,混凝土预制构件等土建类工程的成品及半成品.
3.0.17外观质量
通过检查和必要的量测所反映的工程实体外表质量.
3.0.18质量事故
在水利水电工程建设过程中,由于建设管理,监理,勘测,设计,咨询,施工,材料,设备等原因造成工程质量不符合国家,行业和省相关标准以及合同约定的质量标准,影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件.
质量事故包括一般质量事故,较大质量事故,重大质量事故和特大质量事故.
3.0.19质量缺陷
对工程质量有影响,但小于一般质量事故的质量问题.
4质量监督基本规定
4.0.1质量监督的主要依据
1国家和省有关工程质量管理的法律,法规,规章.
2水利行业的有关技术规范,规程及质量检验评定标准.
3经批准的设计文件,合同及其他文件等.
4.0.2质量监督的基本程序
质量监督申请与批复,项目划分确认,质量监督检查,质量核备与核定.
4.0.3质量监督的主要内容
1复核勘察,设计,施工,监理,质量检测等从业单位的资质,监督检查派驻现场机构人员的资格及投标承诺人员到位情况.
2确认工程项目划分.
3监督检查项目法人的质量管理体系,监理单位的质量控制体系和施工单位的质量保证体系,勘察设计单位现场怎么写作体系以及质量检测单位质量保证体系等.
4监督检查参建单位执行工程建设强制性标准情况.
5监督检查现场施工质量管理情况和工程质量检验,评定的情况.
6工程竣工验收前,提交工程质量监督报告,对工程质量等级提出核定意见.
4.0.4质量监督期
水利工程建设项目的质量监督期为质量监督机构从发出质量监督批复之日起,到合同约定的质量保修期结束.
4.0.5质量监督工作方式
质量监督工作以抽查为主,根据需要进行巡回监督.对重要,技术复杂,规模大的项目,应采用派驻项目站的监督方式.
4.0.6水利工程质量监督员的基本条件
1取得工程师以上职称,或具有大专以上学历并有五年以上从事水利工程建设相关工作经历的本单位在职人员.
2取得水利部颁发的"水利工程质量监督员证".
3遵守国家法律法规,坚持原则,秉公履责,责任心强,熟悉国家工程建设质量管理的法律,法规,方针,政策及有关技术标准,规程,规范.
4.0.7现场监督检查的基本要求
开展现场质量监督检查活动时,质量监督人员应不少于2人.
4.0.8监督权限
1质量监督机构代表政府行使监督职能,对水利工程质量进行强制性监督管理,有关单位和个人对监督检查应当支持与配合,不得拒绝或阻碍质量监督人员依法执行职务.
2质量监督人员有权进入施工现场对工程实体质量进行监督检查,调阅建设,监理和施工等单位的工程档案资料,主要包括工程设计,批复文件,招投标文件,有关合同(协议),设计变更文件,工程质量检验与评定资料,检测试验成果,检查记录,施工记录,抽检资料,有关报表等.
3对违反技术规程,规范,质量标准或设计文件要求施工的,责成项目法人采取措施立即整改.问题严重时,可责令停工整改,并向水行政主管部门报告.
4对派驻现场机构及人员情况不符合规定要求的,责成项目法人限期整改,情节严重或逾期不改的向水行政主管部门报告.
5对参建单位不具备相应从业资格的人员,责成项目法人予以清退,对参建单位不能胜任职务或不认真履行职责的人员,责成项目法人督促相关单位进行更换,对弄虚作检测,有严重违规行为的,向水行政主管部门报告.
6对使用检验不合格的原材料,中间产品,水工金属结构等产品的,责成项目法人立即清除出场,可要求项目法人组织对已完成的工程实体质量进行质量检测评价,根据检测结论制定方案进行整改,将整改情况报质量监督机构备案,并向水行政主管部门报告.
7对使用未经检验的原材料,中间产品,水工金属结构等产品的,责成项目法人委托有资质的检测单位进行检验,对已完成的工程实体质量进行全面检测评价,根据检测结论制定方案,进行整改,并将整改情况报质量监督机构备案.
5质量监督申请与批复
5.0.1水利工程项目的质量监督实行分级管理,省水利工程质量监督机构一般承担厅属水利工程项目工程质量监督,市(州),县(区)水利工程质量监督机构根据项目类别承担所属范围内水利工程的质量监督.
5.0.2项目法人应在工程开工前以文件形式向相应的质量监督机构提出质量监督申请,质量监督手续,填写《甘肃省水利工程质量监督申请表》(附录A),签订《水利工程质量监督书》(附录B).申请质量监督时应提交以下材料:
1工程项目建设有关审批文件,
2项目法人与监理,设计,施工等单位签订的合同(协议)副本,
3项目法人,监理,设计,施工等单位的基本情况和质量管理组织情况等资料.
5.0.3质量监督机构收到项目法人的质量监督申请后,应对有关情况进行调查核实.对符合质量监督受理条件的工程项目,应在14个工作日内以文件形式批复项目法人.
5.0.4分期或分年度建设的工程,项目法人应按上述要求,在开工前及时补充报送《甘肃省水利工程质量监督申请表》等相关资料.
6质量监督工作方案及计划编制
6.1质量监督工作方案
6.1.1质量监督工作方案由质量监督机构针对工程项目的特点,规模,重要性,根据有关法律,法规和工程建设强制性标准编制,是开展质量监督工作的指导性文件.
6.1.2质量监督工作方案应主要包括:质量监督方式,范围,计划监督期限等.
6.1.3质量监督机构在首次质量监督活动后及时将质量监督工作方案以书面形式发送项目法人.
6.2质量监督计划
6.2.1质量监督计划是具体开展监督工作的实施文件,有利于加强工作的主动性,针对性和有序性.
6.2.2质量监督计划的种类分为总计划,年度计划,阶段计划三种.总计划在工程开工后编制,年度计划在每年年初编制,阶段计划在分期工程实施初期编制.编写的阶段计划能满足对工程的监督要求时,可不再编写年度计划.
6.2.3质量监督计划编写包括以下几点:
1基本情况简要说明,
2质量监督的范围与期限,
3质量监督项目具体内容及时间,
4质量监督的方式与要求,
5质量监督形式与人员安排.
6.2.4质量监督计划编制完成后,质量监督机构应及时印发至项目法人.
7项目划分确认
7.0.1项目法人在主体工程开工前应将项目划分表及说明以文件形式报质量监督机构确认.
7.0.2质量监督机构收到项目划分文件后,应在14个工作日内对项目划分进行审查,并将确认结果以文件形式通知项目法人.
7.0.3工程实施过程中,需对单位工程,主要分部工程,重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时,项目法人应重新报送工程质量监督机构审核确认.
8质量监督检查
8.1质量体系及质量行为监督检查
8.1.1质量体系检查按照质量监督机构,各参建单位及质量检测单位的质量管理权限,自下而上分层进行检查,复查,核查.
8.1.2合同项目开工前,监理单位应及时对施工单位的质量保证体系进行检查.开工初期,项目法人应及时对监理单位质量控制体系,设计单位现场怎么写作体系,质量检测单位质量保证体系进行检查,复查施工单位的质量保证体系.
8.1.3质量监督机构在进行质量体系及质量行为检查前,宜告知项目法人检查时间,要求,内容等.
8.1.4质量监督检查主要内容
1检查各单位质量体系的运行情况,重点是主要管理人员的到位,出勤情况.
2检查各单位执行技术规程,规范和质量标准情况,重点是工程建设标准强制性条文的执行情况.
3检查单元工程质量评定情况,填写《单元工程质量评定情况监督检查表》(附录I).
4检查施工图审查,设计交底,设计变更等相关程序的执行情况.
5检查原材料,中间产品质量证明材料是否齐全.
6检查施工单位是否按有关规定对原材料,中间产品及工程实体质量进行了自检,检测项目,数量是否满足规定要求,检测结果是否满足规范及设计要求.
7检查监理单位是否对施工单位报验的原材料,中间产品及时进行了检验认可,是否对工程实体质量按有关规定进行了质量抽检.
8检查监理单位对施工设备的检查情况.
9检查项目法人对存在问题的组织整改情况等.
8.1.5质量监督机构在对项目法人质量管理体系及质量行为检查时,应填写《质量体系及质量行为监督检查记录表》(附录C),在对其他各参建单位和质量检测单位质量体系核查及质量行为检查时,应主要核查项目法人的检查(复查)情况,填写核查意见(附录D-G),并将检查(核查)结果以《质量监督检查结果通知书》(附录H)形式告知项目法人.
8.2质量监督检测
8.2.1质量监督机构应配备必要的检测仪器,设备.
8.2.2质量监督机构可采取多种方式对工程实体质量及工程原材料,构配件和设备进行抽样检测.
8.2.3监督检测发现工程质量达不到合格标准的,责成项目法人委托有相应资质的质量检测单位进行全面检测.项目法人应对检测不合格的部位制定方案进行整改,并将整改情况报质量监督机构备案.
8.3质量监督检查意见与整改监督
8.3.1质量监督检查发现有不规范质量行为的,质量监督员应及时制止和纠正.
8.3.2质量监督检查后,质量监督员应与参建单位交换意见,对检查中发现的较大质量问题,应以文件形式向项目法人发送质量监督整改通知.
8.3.3项目法人应在规定的时间内及时进行整改,并将整改情况回复质量监督机构.
8.3.4质量监督机构对不按要求进行整改或整改不到位的单位可进行通报并向水行政主管部门报告.
9质量核备与核定
9.1一般规定
9.1.1质量监督机构核备内容主要包括重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程,分部工程验收质量结论,临时工程质量检验与评定标准.
9.1.2质量监督机构核定内容包括大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收质量结论,单位工程外观质量评定结论,单位工程验收质量结论,工程项目质量等级.
9.1.3核备与核定标准参照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》施工质量评定相关规定执行.
9.1.4质量监督机构应在收到项目法人质量核备,核定材料之日起20个工作日内,将核备或核定意见反馈项目法人.
9.1.5当质量监督机构对项目法人质量结论有异议时,项目法人应组织进一步研究,并将研究意见报质量监督机构.当质量监督机构,项目法人对质量结论仍然有分歧意见时,应报请上一级质量监督机构或主管部门协调解决.
9.1.6质量核定过程中发现较大质量问题和遗留问题,应及时向验收主持单位反映.
9.2质量核备
9.2.1临时工程质量检验评定标准核备
临时工程质量检验评定标准由项目法人组织监理,设计及施工等单位,参照永久工程质量检验评定标准和其他相关标准确定,并报质量监督机构核备.
9.2.2重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量核备
重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量经施工单位自评合格,监理单位抽检后,由项目法人(或委托监理),监理,设计,施工,工程运行管理(施工阶段已经有时)等单位组成联合小组,共同检查核定其质量等级,并填写《重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量等级签证表》(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录F),项目法人将签证表及相关核备资料报质量监督机构核备.
9.2.3重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量核备资料
1重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量等级签证表,
2单元工程施工质量报验单,
3单元工程质量评定表等备查资料,
4监理抽检,
5地质编录,
6测量成果,
7检测试验报告(岩芯试验,软基承载力试验,结构强度等),
8影像资料,
9其他资料(旁站资料,质量缺陷备案资料等).
9.2.4分部工程质量核备
分部工程质量在施工单位自评合格后,由监理单位复核,项目法人认定,并填写分部工程施工质量评定表.项目法人在分部工程验收通过之日起10个工作日内,将验收质量结论,分部工程施工质量评定表(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录G-1)和相关资料报质量监督机构核备.
9.3质量核定
9.3.1大型枢纽工程主要建筑物分部工程质量核定
大型枢纽工程主要建筑物分部工程质量的验收质量结论由项目法人报质量监督机构核定.核定程序同9.2.4.
9.3.2单位工程外观质量核定
单位工程完工后,由项目法人组织监理,设计,施工及工程运行管理等单位组成工程外观质量评定组,现场进行工程外观质量检验评定,并填写外观质量评定表(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录A),报质量监督机构核定.
9.3.3单位工程质量核定
单位工程质量在施工单位自评合格后,由监理单位复核,项目法人认定.由项目法人组织的单位工程验收,应在单位工程验收通过之日起10个工作日内,由项目法人将验收质量结论,单位工程施工质量评定表(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录G-2)和相关资料报质量监督机构核定.
9.3.4工程项目质量核定
工程项目质量在单位工程质量评定合格后,由监理单位进行统计,评定工程项目质量等级,并填写工程项目施工质量评定表(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录G-4),经项目法人认定后报质量监督机构核定.
9.4质量核定检查的主要事项
9.4.1检查项目法人的质量核定申报材料内容是否齐全.
9.4.2检查完成工程的规模,标准,等级,设计变更手续.
9.4.3检查工程实物质量.重点检查基础工程,防渗工程,主体结构混凝土工程,主要金属结构和机电设备工程质量.检查混凝土裂缝,沉降位移,止水等情况.
9.4.4检查工程资料包括:
1重点检查工程原材料,混凝土试块,基础处理检测,机电产品合格证,金属结构和机电设备安装,调试,试运行等资料,
2重点检查重要隐蔽单元工程,关键部位单元工程,主要分部工程,主要单位工程质量的检验评定情况,
3重点检查质量缺陷和质量事故处理情况,
4查阅项目法人委托检测成果报告,考察检测报告的真实性,准确性,
5检查竣工图完成情况,
6检查工程初期运行和观测资料.
9.4.5检查历次验收中遗留问题的处理情况.
10工程验收的质量监督工作
10.1单位工程验收的质量监督工作
10.1.1项目法人组织单位工程验收时,应提前通知质量监督机构,质量监督机构应派员列席验收会议.
10.1.2质量监督机构列席验收会议时,应按《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2016)的要求,对工程验收应具备的条件,验收的主要内容,验收的程序等进行监督,同时抽查工程资料.
10.1.3项目法人应在单位工程验收通过之日起10个工作日内,将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核定.
10.1.4质量监督机构应在收到验收质量结论之日起20个工作日内,将核定意见反馈项目法人.
10.1.5当质量监督机构对验收质量结论有异议时,按9.1.5的规定执行.
10.2阶段验收的质量监督工作
10.2.1阶段验收应包括枢纽工程导(截)流验收,水库下闸蓄水验收,引(调)排水工程通水验收,水电站(泵站)首(末)台机组启动验收,部分工程投入使用验收以及竣工验收主持单位根据工程建设需要增加的其他验收.
10.2.2阶段验收前,项目法人应委托具有相应资质等级的检测单位对阶段验收的工程进行检测.
10.2.3阶段验收,项目法人应提前10个工作日通知质量监督机构.质量监督机构作为阶段验收委员会成员单位,应派员列席会议并提交工程质量评价意见.
10.2.4质量监督机构根据检测报告和涉及的已完分部工程,单位工程验收质量结论的核定(核备)意见等编写工程质量评价意见.
10.2.5工程质量评价意见应包括工程概况,质量监督工作,参建单位质量管理体系,工程项目划分确认,工程质量检测,工程质量核备与核定,工程质量事故和缺陷处理,阶段验收的工程质量评价意见等内容.
10.3竣工验收的质量监督工作
10.3.1竣工验收分为竣工技术预验收和竣工验收两个阶段.
10.3.2申请竣工验收前,项目法人应组织竣工验收自查.自查前10个工作日通知质量监督机构,质量监督机构应派员列席自查工作会议.
10.3.3项目法人应在完成竣工验收自查工作之日起10个工作日内,将自查的工程项目质量结论和相关材料报质量监督机构.
10.3.4根据竣工验收主持单位的要求和项目的具体情况,项目法人应负责提出工程质量抽样检测的项目,内容和数量,经质量监督机构审核后报竣工验收主持单位核定.
10.3.5工程质量检测单位应按照有关技术标准对工程进行质量检测.项目法人应自收到检测报告10个工作日内将检测报告报竣工验收主持单位.
10.3.6对抽样检测中发现的质量问题,项目法人应及时组织有关单位研究处理.
10.3.7竣工技术预验收时,质量监督机构应参加会议并提交工程质量监督报告.
10.3.8竣工验收时,质量监督机构作为竣工验收委员会成员单位,应派代表参加会议.
10.3.9工程质量监督报告的格式,内容见《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2016)附录O.7,工程质量监督报告应有工程质量是否合格的明确结论.
11质量问题处理
11.1质量缺陷备案
11.1.1工程如有质量缺陷,应由监理单位组织填写质量缺陷备案表(格式,内容见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)附录B),内容应真实,全面,完整,工程参建单位代表应在质量缺陷备案表上签字,若有不同意见应明确记载.质量缺陷备案表由项目法人及时报质量监督机构备案.
11.1.2工程竣工验收时,项目法人应向竣工验收委员会汇报并提交历次质量缺陷备案资料.
11.2质量事故处理
11.2.1工程质量事故发生后,项目法人按照管理权限向上级主管部门报送事故情况的同时,应及时报相应质量监督机构.
11.2.2质量监督机构接到质量事故报告后应及时赶赴事故现场,配合有关部门做好质量事故应急处理,质量事故调查,质量事故处理工作.
11.2.3项目法人必须按有关规定针对事故原因提出处理方案,报有关单位审定.
11.2.4工程质量事故处理后,项目法人应委托具有相应资质等级的工程质量检测单位进行检测,按照处理方案确定的质量标准,重新进行工程质量评定,并及时将工程质量事故处理情况报质量监督机构备案.
11.2.5质量事故处理完成后,质量监督机构应重新核定(备)工程质量.
11.3质量问题的调查处理
11.3.1质量监督机构在收到匿名质量问题的群众来信或时,应向有关人员了解情况,根据实际情况妥善处理.
11.3.2质量监督机构在收到署名质量问题的群众来信或时,应认真,慎重对待,同时做好保密工作,并及时安排有关人员到现场调查处理.
11.3.3经查实存在质量问题的,质量监督机构应责成项目法人采取措施立即整改.问题严重的,责令停工整顿,并向水行政主管部门报告,追究相关责任单位和责任人的责任.
11.3.4对署名质量问题的调查处理结果要及时回复人.
12质量监督档案管理
12.1一般规定
12.1.1质量监督机构应建立工程质量监督档案管理制度.
12.1.2质量监督档案按照有关档案管理规定收集,整理,归档.
12.1.3质量监督档案资料整理应与监督工作同步进行.质量监督档案推行信息化管理.
12.2质量监督档案的主要内容
12.2.1质量监督机构成立文件,相应申报材料及规章制度等.
12.2.2水利工程质量监督申请,批复文件及相应申报材料.
12.2.3工程质量监督工作方案,质量监督计划.
12.2.4工程项目划分确认文件及相应申报材料.
12.2.5参建单位质量体系及质量行为监督检查通知,质量监督检查结果通知书及相应检查材料等.
12.2.6整改通知及项目法人相应回复材料.
12.2.7项目法人报送的质量评定核备,核定等材料.
12.2.8工程质量缺陷,质量事故备案资料,质量问题调查处理报告及相关材料.
12.2.9质量调查处理相关材料.
12.2.10工程质量评价意见,质量监督报告及相应申请材料.12.2.11工程影像资料.
附录A甘肃省水利工程质量监督申请表
甘肃省水利工程质量监督申请表
工程名称:
工程地点:
项目法人:
(加盖公章)
申请时间:
甘肃省水利厅印制
甘肃省水利工程质量监督申请表
工程名称监督注册号工程地点主管部门建设责任主体组织机构项
目
法
人单位名称法人代表通讯地址联系设
计
单
位单位名称资质等级证书号项目设计负责人职务,职称监
理
单
位单位名称资质等级证书号总监理工程师总监证书号施
工
单
位单位名称资质等级证书号安全资格证书号法定代表人项目经理工程概况:
申
请
监
督
项
目
内
容
及
要
求
项目法人负责人:(盖公章)
年月日申
请
质
量
监
督
应
提
交
的
资
料序号资料名称备注1工程建设审批文件(可研,初步设计)2项目法人与设计,监理,施工单位签订的合同3设计单位的资质等级证书4监理单位的资质等级证书5施工单位的资质等级证书申
请
监
督
材
料
核
查
意
见
经核查:你单位提交的《甘肃省水利工程质量监督申报表》及文件资料,资格证书符合要求,同意申报.
核查人(签字):复核人(签字):
年月日年月日质量监督申请审批意见
现指派等同志组成该项目质量监督组,对该工程实施工程质量监督.
水利工程建设质量监督机构对水利工程的建设质量监督行为不代替工程建设各责任主体的质量管理职能和责任.
质量监督机构负责人:(盖公章)
年月日备注 附录B水利工程质量监督书
水利工程质量监督书
工程名称监督号建设地点主管部门项
目
法
人单位名称法定代表人姓名通信地址邮政编码质量安全责任人姓名联系设
计
单
位单位名称法定代表人姓名资质等级证书编号项目负责人姓名通信地址监
理
单
位单位名称法定代表人姓名资质等级证书编号项目总监理 工程师姓名通信地址施
工
单
位单位名称法定代表人姓名资质等级证书编号质量部门负责人姓名通信地址项目经理资质等级证书编号初步设计和总概算批准机关及文号主要工程内容及建设规模总工程量万方其中土方混凝土方石方计划工期开工时间竣工时间总投资万元建安工作量万元质量目标合格优良质量监督组组长联系成员备注注:本页不够填的请附页. 附录C项目法人质量管理体系检查及质量行为监督检查记录表
项目法人质量管理体系检查及质量行为监督检查记录表项目法人名称:检查时间:年月日工程项目名称:检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注组织
机构机构设置设置质量管理领导机构是否建立质量管理内到位情况是否有独立的质检机构是否具备质量检测手段人员
配备质量管理负责人职称及经历质量管理人员数量及专业质量管理人员职称及上岗培训情况质量
管理
规章
制度工程质量领导责任制是否建立工程质量管理责任制是否完善质量管理制度是否健全质量奖惩制度内容符合有关规定质量管理报表制度是否建立质量体
系运行质量管理体系运行情况是否正常项目法人质量管理体系检查及质量行为监督检查记录表(续)质量监督机构:(盖章) 附录D勘察设计单位现场怎么写作体系及质量行为监督检查记录表
勘察设计单位现场怎么写作体系及质量行为检查记录表勘察设计单位名称:检查时间:年月日工程项目名称:检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注组织机构设计单位资质及业务范围是否有关规定现场设代组织是否已成立项目负责人是否常驻工地人员配备项目负责人是否符合执业资格人员数量是否工程需要专业配套是否工程需要设计文件签字人员是否有执业资格证书现场怎么写作规章制度是否建立了责任制设计文件,图纸签发制度是否完善设计文件及按计划提供是否建立了设计技术交底制度现场设计通知,设计变更的审核,签发制度是否完善勘察设计单位现场怎么写作体系及质量行为检查记录表(续)设计单位是否参加质量事故与缺陷分析并提出处理意见其他怎么写作体系设计项目负责人是否常驻工地设代人员的数量,素质是否工地需要怎么写作体系是否落实图纸及设计变更通知是否及时现场怎么写作变更程序是否符合有关规定是否及时参加设计单位应参加的验收基础面验收是否有地质书面意见是否按规定参加质量事故,缺陷调查处理与验收,并提出意见是否有指定材料,设备与生产厂家行为勘察设计签字:勘察设计单位:(盖章)年月日年月日项目法人检查意见:
检查人:(签名)项目法人单位:(盖章)
年月日年月日质量监督机构核查意见:
质量监督员:(签名)质量监督机构:(盖章) 附录E监理单位质量控制体系及施工阶段质量行为监督检查记录表
监理单位质量控制体系及施工阶段质量行为监督检查记录表监理单位名称:检查时间:年月日工程项目名称:检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注组织机构监理单位资质及业务范围是否规定要求现场监理机构组建是否合同规定总监是否议证上岗监理机构设置情况人员配备人员数量是否符合合同规定专业配套能否满足工程建设需要监理人员持证上岗情况常规检测设备计量鉴定及检测人员持证情况质量控制制度监理规划是否已编制,是否规定要求监理实施细则的编制是否符合有关规范要求岗位责任制是否建立质量控制,抽检制度是否完善其他质量管理方面的制度是否已制定监理日志,月报,表格,报表是否规范质量体系运行监理单位与被监工程的承包单位是否有利害关系质量控制体系运行是否正常质量控制体系工程师常驻工地监理工程师是否全部到位,专业是否满足工程需要监理人员是否熟悉质量控制标准质量检查体系运行是否正常,是否按合同规定到达施工现场,监理人员平时是否及时到施工现场是否对施工单位的质量保证体系进行不定期检查监理单位质量控制体系及施工阶段质量行为监督检查记录表(续)检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注法律,法规及强制性标准法律,法规执行情况强制性标准执行情况对施工单位执行标准检查情况质量控制工作是否具备质量控制手段关键部位和工序是否进行了旁站,主要隐蔽工程是否进行联合验收是否对施工单位的自检行为及时进行了鉴证是否坚持工程例会制度,存在问题是否及时得到解决是否填写监理日志,对存在的质量总是3是否有详细记录对施工质量是否进行了登记,处理手续是否落实对施工质量事故,缺陷的处理方案是否执行是否对施工单位的检验结果进行了核实是否及时对单元工程质量等级进行了复核是否对原材料,构配件及设备进行了鉴证检验是否对原材料,中间产品进行了抽测是否及时组织分部工程验收资料质量月报,质量缺陷报告,单元工程施工质量评定汇总报告是否及时报有关单位监理单位签字:监理单位:(盖章)年月日年月日项目法人检查意见:
检查人:(签名)项目法人单位:(盖章)
年月日年月日质量监督机构核查意见:
质量监督员:(签名)质量监督机构:(盖章) 附录F施工单位质量保证体系及质量行为监督检查记录表
施工单位质量保证体系及质量行为监督检查记录表施工单位名称:检查时间:年月日工程项目名称:检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注组织机构营业执照是否按期审查资质证尽收眼底及营业范围是否符合规定是否有安全生产许可证项目经理部组织机构设立情况是否有专门的质检机构是否设立了专门的现场试验室人员配备设备配备项目经理是否持证上岗,到位和稳定技术负责人是否符合要求,到位质检人员数量与职称关键岗位人员是否持证上岗特殊岗位人员是否持证上岗检测试验设备是否已通过计量检定试验设备是否制定了操作规程机械设备是否标书和合同要求质量保证规章制度工程质量岗位责任制是否健全和落实工程质量管理制度是否完善规程,规范,质量标准是否齐全质量保证体系运行是否正常施工措施计划,施工试验方案是否已批准对技术工人是否进行了技术咨询和质量意识教育其他质量保证体系运行情况技术负责人是否常驻工地质检人员检验是否及时,是否熟悉质量标准体系运行是否正常,有效施工单位质量保证体系及质量行为监督检查记录表(续)检查项目检查内容检查情况及存在问题和检查结论备注法律法规及强制性标准执行情况法律法规执行情况强制性标准执行情况是否按图纸,标准和合同施工采用"四新"技术是否有措施和评审原材料及设备检验工程原材料,中间产品的检验项目和数量是否符合规范要求构配件和设备的检验是否规范要求对涉及结构安全的试件,试块及材料是否进行了见证试验原材料,中间产品检验结果是否按月上报建设项目管理单位工序检验与检查施工质量内部检查是否实行"三检制"工序检查验收手续是否齐全特殊工序施工是否制定了专门控制程序隐蔽工程检查验收是否实行了联合检查验收工序交接是否制定了验收程序工序质量及单元工程质量是否及时进行了评定质量缺陷及事故处理质量缺陷,事故是否有私自掩盖行为质量缺陷,事故是否有记录,并制定了处理措施质量缺陷,事故报告制度执行情况实体质量实体质量抽测项目结果是否规范要求施工图中的差错是否及时提出修正意见施工环境是否工程质量和安全生产的要求施工单位签字:施工单位:(盖章)年月日年月日监理单位监理单位项目法人复查意见:
复查人:(签名)项目法人单位:(盖章)
年月日年月日质量监督机构核查意见:
质量监督员:(签名)质量监督机构:(盖章) 附录G质量检测单位施工阶段质量行为监督检查记录表
质量检测单位施工阶段质量行为监督检查记录表检查项目检查内容检查结论质量体系水利工程质量检测单位资质等级检查质量保证体系资料检查是否在批准的业务范围内从事工作是否取得省级以上计量认证检测程序是否规范,检测方法是否合理,检测使用的标准是否符合有关规定质量资料检测报告是否符合有关规定其他委托合同的检查检测单位:(盖章)年月日年月日项目法人检查意见:
检查人:(签名)项目法人单位:(盖章)
年月日年月日质量监督机构核查意见:
质量监督员:(签名)质量监督机构:(盖章) 附录H质量监督检查结果通知书
质量监督检查结果通知书(格式)
_______________________(项目法人):
xxxx年xx月xx至xx月xx日,我站质量监督人员对___________________工程及各参建单位的质量体系进行了监督检查.现将监督检查结果通知如下:
一,项目法人:(一)基本情况(二)存在的问题
二,监理单位:(一)基本情况(二)存在的问题
三,施工单位:(一)基本情况(二)存在的问题
四,设计单位:(一)基本情况(二)存在的问题
等
等
针对以上问题,项目法人应___________________________进行整改,并将整改情况报我站备查.
质量监督机构(盖章)
年月日
附录I单元工程质量评定情况监督检查表
单元工程质量评定情况监督检查表工程名称:检查时间:分部工程名称及编码单元工程名称及编码单元工程评定情况单元工程检查意见单元工程评定资料
检查结论备注单元工程划分是否合理评定是否
及时"三检"资料是否齐全评定与检验资料是否
齐全监理是否有抽检
资料质量缺陷是否备案评定结果是否准确人员签字是否规范
□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有□无
□是□否□是□否□是□否□齐全□基本齐全
□不齐全项目法人(监理)代表:(签字)检查人:
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