本站原创摘 要 ：本文基于两部门模型,构建了一个包含金融部门的二元经济结构转化模型,讨论了该模型的均衡增长路径,并对发展中国家的金融发展和经济增长,特别是二元结构转化的关系进行了分析.结果表明,金融部门产出的持续增长可以促进经济二元结构的转化,而提高金融部门效率也可以推进二元结构的转换.
关 键 词 ：两部门模型；二元经济；均衡增长路径
Abstract：Based on the two-section model, this paper creates a dual economy structure tranormation model, and it discusses the equilibrium growth path of the model. This paper also analyzes the relationship between the financial development and economic growth, especially the tranormation of dual economy structure. The result indicates that the continuous growths of financial department output could accelerate the tranormation of dual economy structure, and the increasing of financial efficiency could also drive the tranormation of dual economy structure.
Key Words：two-Section Model,dual structure,equilibrium growth path
中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1674-2265（2009）04-0012-04
一、文献回顾
实践表明,二元经济结构是发展中国家经济体系中的基本特征,二元经济理论在经过融合和创新之后又成为近期经济学研究的重点之一.1954 年, 美国经济学家刘易斯（Lewis）在《曼彻斯特学报》上发表的《劳动无限供给下的经济发展》一文开创了研究二元经济结构问题的先河.他认为所谓的二元经济结构是指在发展中国家经济发展中存在着以现代化方法进行生产、市场化程度高、劳动生产率和工资水平较高的现代“资本主义部门”和以传统方式进行生产、市场化程度低、劳动生产率很低的传统“维持生计”部门.前者以工业部门为代表, 后者以农业部门为代表.二元经济的发展过程就是现代工业部门不断扩张和传统农业部门不断缩小的过程, 这个过程是通过收入分配向利润倾斜所导致的现代工业部门迅速的资本积累以及现代工业部门不断从传统农业部门吸收剩余劳动力来实现的.此后, 费景汉和拉尼斯（Fei&Ranis,1961）、乔根森（Jenson,1961）、 哈里斯和托达罗 （Harrist&Todaro,1970）等人对刘易斯模型进行了补充和发展, 从不同的角度论证了二元经济结构转换问题.二十世纪90年代以来发展经济学通过改变有关前提建设、放松有关检测定对二元经济结构理论进行修订研究,这些理论对此已经做了系统整理,其中涉及了本世纪以前对二元经济结构出现原因和解释路径的反思,各次级二元经济结构的研究,二元劳动力市场的深入分析和二元经济下收入分配关系的再思考.
近年来,有关金融与经济发展之间的关系问题,特别是金融发展对经济增长作用的研究在全球范围内引起普遍关注,许多学者对此进行研究,形成了金融发展理论.金融发展理论主要研究金融发展与经济发展的关系,并说明各种金融变量的变化及金融制度变革对经济发展的长期影响,由此得出一国为促进经济增长所应采取的金融发展政策.二十世纪80年代以来,金融发展理论特别是金融深化理论已成为指导发展中国家金融改革的主流理论,发展中国家金融体制改革的成就充分证明了金融发展理论的理论和实际应用价值.由于发展中国家具有显著的二元经济结构,因此,对金融发展与二元结构转化的研究逐渐受到学者们的重视.金融深化理论的创始人之一麦金农在其开创性的研究中指出发展中国家的经济是一种“被分割的经济”,在这种经济中,“企业和住户被严重隔绝, 以致它们面对的土地、劳动力、资本和产品, 有着不同的实际, 并且难以获得同等水平的生产技术”.发展中国家“市场不完全”的一个重要表现就是存在两个割裂的金融市场:一方面拥有少数现代化的、正规的金融市场和组织,被称为“有组织的金融市场”；另一方面存在着大量落后的、传统的和非正规的金融活动,被称为“无组织的金融市场”.而且两个市场之间由于存在种种阻隔无法实现资金的有效流通、形成统一的金融市场.同时,麦金农用欧文费雪的两时期模型进行分析的结果表明：在金融抑制条件下, 取得信贷方面的不均等待遇会导致一个国家中出现低生产率的传统技术和高生产率的现代技术并存的二元经济结构.而发展中国家实行金融发展政策有助于消除其二元经济结构.
金融发展理论认为金融发展可以促进发展中国家二元结构的转化.例如,金融发展将给发展中国家的金融体系带来两个方面的变化: 其一,金融体系的总体规模将扩大, 可利用的金融资源增多； 其二, 金融体系的结构将得到优化, 金融分割的问题得到缓解.这两个方面的变化将导致金融资源在农业与非农业部门间的配置趋于合理, 流向传统农业部门的资金相应增多.而农业部门得到资金之后, 可以用于技术革新, 改善生产条件,改良生产工具, 促进农业劳动生产率的提高.随着劳动生产率的提高,农业劳动力的需求相应下降, 其劳动人口可以大量地向非农产业转移, 从而农村劳动者的人均收入也会相应增加.随着农业相对于非农业部门的相对劳动生产率的提高和农业剩余劳动力的逐渐消失, 二元经济结构将逐渐弱化.当资本的供给赶上劳动力的供给时, 就实现了刘易斯所谓的二元经济转型.
在经济增长理论中,新古典和内生增长的单一部门模型是主要一方面,但两部门模型也占有重要一席之地,用它可以研究单一部门不能研究的问题, 如它可以在新古典框架内讨论具有不同生产部门的经济特征、经济结构变迁,以及人力资本模型内生增长等问题,为我们的相关研究提供一个很好的视角.人们试图在新古典框架下用两部门模型解释经济增长过程中的经济结构变化.如西班牙经济学家加尔比斯（Galbis, 1977）在接受麦金农基本结论与政策主张的基础上, 建立了一个两部门金融发展模型, 通过金融部门如何在现代部门和落后部门之间发挥相似度检测作用, 解释了金融抑制对经济增长的影响.他认为, 在社会资源一定的条件下, 改进金融相似度检测储蓄和投资的配置机制, 使社会资源由生产效率低的部门转向生产效率高的部门, 可以加速整个经济的增长和发展.王少国（2003） 在借鉴“加尔比斯模型”的基础上, 构建了一个二元经济结构转换的两部门金融发展模型, 对金融发展在二元经济结构中的作用进行了分析,其结果表明, 金融发展对于二元经济结构转换既有阻碍作用, 也有促进作用.
基于经济系统中不同的部门划分以及不同的增长理论框架,出现了多种两部门模型：（1）消费品、投资品的两部门模型；（2）传统部门和现代部门的两部门模型；（3）物质资本和人力资本的两部门模型；（4）物质、研发（技术）的两部门模型.
虽然目前国际上关于金融发展促进经济增长的命题在一般理论上的探讨已经相当成熟,对发达国家和发展中国家的金融发展的实证研究成果比较多,也提出了不少对于发展中国家具有实用价值的政策建议,但到目前关于金融发展在发展中国家二元经济结构转换中的作用问题仍然缺乏足够的理论依据,也没有形成成熟的经济模型；同时,对于经济增长的认识主要偏重于经济总量增长方面,实证研究主要局限于运用金融深化指标和人均国内生产总值变动指标进行计量分析,这些都有待于进一步研究.而中国是一个处于经济体制转轨时期的发展中国家,经济上具有多重二元结构――城乡二元结构、经济体制二元结构及区域二元结构等,这些二元结构造成城乡之间、国有经济和民营经济以及各地区之间在经济金融发展水平上的明显差异,使中国金融发展极不均衡.在这样的背景下,本文尝试构建基于二元结构转化的金融发展模型,探索我国金融发展在二元经济转化中的作用机制.
二、包含金融部门的二元结构转化模型构建
(一)基本检测设
为了考察二元结构转化与经济增长及金融发展的关系,本文将经济系统以传统部门与现代部门、金融部门与实物部门两个角度来划分,令各部门的生产函数形式符合柯布―道格拉斯生产函数（C－D函数）,即,其增长率
.其中,表示技术水平, 表示资本对部门产出的贡献率即资本弹性,表示劳动力对部门产出的贡献率,即劳动力弹性.
1. 传统部门和现代部门.其基本检测设有：
（1）经济中只存在两个部门,部门1是落后的或低效率的农业部门,相对于部门1的资本存量存在过剩的劳动力；部门2是技术相对先进的工业等非农业部门.其中农业部门的投入要素是土地、劳动与技术,现代非农部门的投入要素是资本、劳动与技术.农业部门生产的农产品全部用于消费,现代非农部门的产出一部分用于最终消费,一部分作为一种新的生产要素资本用于生产的再投入.公式中的下标表示部门投入变量.
（2）农业部门的生产函数
其中 表示土地,表示传统部门的劳动力,
是指农业部门的技术进步指数,它反映除土地和劳动投入之外对产出贡献的因素.
（3）非农部门的生产函数
是现代部门产出中用于再投入的生产要素,即资本, 表示资本投入于现代部门的比例,检测定为常数.表示现代部门的劳动力,是指现代部门的技术进步指数,它反映除资本和劳动投入之外对产出贡献的因素.
（4）在t时期部门1和2的产出分别为和,两部门的劳动力和资本存量分别为 和 、 和 ,则两部门的总收入为：,同理可得、 .
2. 金融部门和实物部门.其基本检测设有：
（1）系统中存在两个部门：金融部门和实物部门,每个部门都有同一个生产函数,公式中的下标表示部门投入变量.
（2）金融部门的生产函数为：
在这里我们用金融部门的产出增长gF作为金融发展的衡量指标.
（3）实物部门的生产函数为：
（4）在t时期金融部门和实物部门的产出分别为
和 ,两部门的劳动力和资本存量分别为和 、 和,则有：
两部门的总收入为： ,同理可得、
(二)二元结构和金融发展因素的引入
二元经济结构可用农业与工业的劳动力相对比重和纯收入（或产值）相对比重来衡量,即二元对比系数.它是二元经济中农业和工业比较劳动生产率的比率,显然,二元对比系数越小,就表明两部门的差别越大,即二元性越强.
根据定义,二元对比系数RD以下式表示：
至此,我们将二元对比系数和金融发展因素引入模型.
(三)模型的推导
在二元经济中,二元对比系数越大则表明经济的二元性越弱,即农业和非农业两个部门的差距越小,我们以二元对比系数的相对增长率即二元结构转化率gRD作为二元经济转换的测度指标,
令各部门的增长率
经过一系列推导和整理,
设劳动力结构,则有
令
最后,我们推导出二元结构转化率gRD为：
这样我们就得到基于二元结构转化的金融发展模型.
(四)均衡增长路径
所谓均衡增长,即各主要经济变量以不变的速率增长,各增长率均为常数,即 均为常数,因而各增长率对时间t的导数均为0.
将（11）式两边对时间t求导则有：
即为该模型的均衡增长路径.
设 为均衡状态时二元经济结构的转化率,有：
因此,在均衡增长状态时,二元经济结构的转化率仅取决于劳动力在两部门的分配比例变化,若工业部门（部门2）的劳动力增加快于农业部门（部门1）的劳动力增加,那么二元结构的转换率将提高,有利于二元经济向一元经济结构转化.
三、模型的分析
由（10）式可知,为正,因此二元经济结构的转化率与金融部门产出增长率、总产出与金融部门产出之比的增长率及劳动力在两部门的分配比例增长率正相关,而与工业部门的产出增长率负相关.也就是说,金融部门产出的持续增长可以推进经济二元结构的转化,使得经济的二元性减弱,可见金融发展对经济结构的优化具有积极的促进作用.
由 的定义可知,其 的值取决于两部门总产出与金融部门产出的增速比较,若两部门总产出增长快于金融部门的产出增长,那么二元结构的转化率将上升,经济结构得到优化；同理,由的定义可知,其的值取决于两部门劳动力数量的增速比较,若工业部门（部门2）的劳动力增加快于农业部门（部门1）的劳动力增加,那么二元结构的转换率将上升,经济结构得到优化.
由（11）式可知,若要经济二元性减弱,二元结构得到转化,即,
则必须令 ,
最后得出
可知,当工业部门的产出增长率小于金融部门的产出增长率与总产出中金融部门及农业部门的分配及劳动力在两部门分配的综合效应时,二元结构得以转化,经济的二元性降低.
由（3）式可将金融部门的产出增长率gF进行分解,可得：
可看出,由于 、均为正,则金融部门的产出增长率 与金融部门的生产率增长、资本和劳动力在金融部门的投入量增长正相关.而可作为金融发展的衡量指标之一,因此金融发展对二元经济结构转化的影响是通过 金融部门的技术创新以及资本和劳动力在金融部门的投入量和资本弹性与劳动力弹性的交叉效应而起作用的.金融部门效率的提高可以促进金融发展,因而推进二元结构的转化,有利于经济结构的优化,促进经济增长.
四、结论
本文在两部门模型的框架上,构建了一个基于二元结构转化的金融发展模型,对发展中国家金融发展和二元结构转化的关系进行了分析,讨论了该模型的均衡增长路径,对金融发展在二元结构转化中的作用机制进行了初步探讨.通过研究,我们得到以下结论：
二元经济结构是发展中国家经济体系中的基本特征,其经济增长不仅是经济总量的增长,还表现为二元经济结构的转换.
二元经济结构的转化率与金融部门产出增长率、总产出与金融部门产出之比的增长率及劳动力在两部门的分配比例增长率正相关,而与工业部门的产出增长率负相关.因而,金融部门产出的持续增长可以促进经济二元结构的转化.
发展中国家的金融发展能够通过金融部门的技术创新以及资本和劳动力在金融部门的投入量和资本弹性和劳动力弹性的交叉效应而实现二元经济结构的转化；金融部门效率的提高可以促进金融发展,从而推进二元结构的转化.
在均衡增长状态时,二元经济结构的转化率仅取决于劳动力在两部门的分配比例变化,若工业部门（部门2）的劳动力增加快于农业部门（部门1）的劳动力增加,那么二元结构的转换率将提高,有利于二元经济向一元经济结构转化.