本站原创【摘 要 】本文利用2000-2009年数据,对我国煤炭产业产能过剩原因及变动趋势进行分析.结果表明我国煤炭产业存在潜在产能过剩,且产能利用率正在逐年降低.进入壁垒越低、退出壁垒越高,在位企业数越多,产能利用率越低；出口会带动产能利用率的提高,缓解产能过剩；地方政府的手在产能过剩过程中起着推波助澜作用.
【关 键 词 】产能利用率 分析出 建议
一、引言
经过近30年的发展,我国经济已进入一个新的发展阶段.
2002-2005年煤炭行业连续四年分别完成固定资产投资286亿元、414亿元、702亿元和1143.45亿元.2006年,全国原煤产量23.8亿吨,同比增长8%；全国社会煤炭库存1.44亿吨,比年初增长3.4%.受煤炭市场供需基本平衡的影响,煤炭行业实现利润虽有增长,但增幅大幅回落,潜在的产能过剩、供大于求的压力增大.如果任其发展,资源环境约束的矛盾就会突出.过度投资引起的经济失衡正是造成产能过剩的主要原因,为了保持经济的稳定运行,必须把解决部分行业的产能过剩问题作为行业结构调整的突破口,优化产业结构.
二、文献回顾
我国经济研究领域对产能过剩有不同的解释.周劲（2007）认为产能过剩是一个市场经济现象,只有当实际生产能力超过有效需求能力达到一定程度,可能对经济运行产生危害时,才能构成产能过剩.帅晓姗（2006）认为较低的利率导致进入壁垒低,地方政府的投资冲动和银行风险控制的问题进一步加剧了这种过剩.邹德平（2006）认为内需不足是产能利用率低下的主要原因.贾品荣（2006）提出产能过剩是因为国产产品大部分缺乏品牌价值,暴露出我国部分产业创新能力不足,创新品牌不多的深层次矛盾.林毅夫（2007）指出,发展中国家投资上容易出现“潮涌现象”,每个企业对其投资都有很高的回报预期,金融机构在“羊群行为”的影响下也乐意给予这些投资项目金融支持.结果大量的资金投向这些项目,导致整个社会的过度投资,出现“非理性繁荣”.
三、指标选取
产能利用率被定义为长期均衡中实际产量与最佳生产能力之间的差异.根据各国发展经验,产能利用率一般有一个正常范围.美联储公布工业部门能够以高达81%的产能利用率安全运行.我们无法对产能利用率进行直接计算,只能用一些指标间接衡量,本文用经济效益指标产品销售率表示.检测设CU表示煤炭产品销售率（%）,指报告期煤炭工业销售产值与同期全部工业总产值之比,反映煤炭工业产品已实现销售的程度.计算公式为：产品销售率（%）等于工业销售产值/工业总产值（现价）×100%.
SL 代表全部国有及规模以上非国有工业企业煤炭开采和洗选业企业单位数.在资本密集行业中固定成本巨大,边际成本非常小,退出成本很高.企业数量多体现了其产业自身的特性-进入壁垒低和退出壁垒高,市场集中度低,导致这些产业系统性过度进入并且不能相互协调导致重复建设、产能过剩.
T代表本年煤炭开采和洗选业应缴增值税.以增值税为主体的财政税收机制,促使地方政府鼓励投资上述项目.T代表地方政府的手在产能过剩中的起到的作用.
EX代表煤炭出口数量,国内市场出现产能过剩,国内企业就会加大对外出口.EX衡量了国外市场在我国煤炭市场中所起到的作用.
四、回归结果
本文选取2000-2009年煤炭开采和洗选业的行业数据,产销率、利润增速、煤炭出口数量来源于中经网产业数据库,企业数量SL来源于wind金融数据库,国家财政收入来源于《中国统计年鉴》.本文用EVIEWS5.0软件,对时间序列先进行单位根检验、相关性检验,最后用最小二乘法进行线性回归.
单位根检验是序列的平稳性检验,如果不检验序列的平稳性,而直接进行回归容易导致伪回归,同时变量相关也会影响正常的回归结果.因此为保证回归结果可靠,首先对变量进行单位根检验和相关性检验.检验结果显示变量是平稳的、非相关的,可以直接进行回归分析.其模型设定为：
回归结果如下：
由上述公式可知：CU与P、EX呈现出正相关的关系,与SL、T呈反向关系,说明煤炭产业销售率与利润率同向变动.近年来,我国煤炭产业利润率水平急剧下降,甚至出现负值,说明煤炭产业产能利用率降低.进入壁垒低、退出壁垒高,在位企业的数量多,导致重复建设,出现产能过剩.地方政府在产能过剩中起着推波助澜的作用,政府为了加快当地经济的发展,会对当地煤炭产业提供各种便利条件、优惠政策,对已建企业疏于管理,煤炭产业销售率越来越小.出口可以缓解我国煤炭产业产能过剩的情况,但我国煤炭产品的出口数量逐年降低,特别是2008年国际金融危机爆发,经济疲软,出口量急剧下降.
五、结论
本文通过理论分析和实证检验得出以下结论：
（一）煤炭行业进入壁垒低、退出壁垒高,企业数量急剧增加,但集中度低,未能达到规模经济水平,进而引发产能过剩.所以,政府应制定严格的市场准入机制,提高产业门槛,重组和淘汰产能落后、对环境污染较大的煤炭产业.
（二）政府行为在产能过剩中起着推波助澜作用.地方政府为了增加当地的财政收入,受目前税制的影响,其内部存在很强的投资膨胀动机.必须建立科学合理的考核制度,促进区域间协调发展.
（三）出口可以缓解我国煤炭产业的产能过剩,但由于经济危机的影响、汇率上调的压力、对外贸易壁垒的提高,出口量将会减少,产能过剩更加严峻.有效措施是扩大内需,如果潜在需求释放,产能过剩问题将会得到很大改善.
作者简介：姜凤珍（1986-）,女,山东济宁人,南京大学商学院硕士研究生,从事产业经济、房地产经济与金融研究.
（责任编辑：陈岑）